未留存的协议：徐翔与向日葵吴建龙“知法犯法

本报记者 钱锋 北京报道

中间人（从犯）：竺勇

主犯：徐翔，王巍，向日葵实控人吴建龙

配角：向日葵原董秘杨旺翔，向日葵其他减持股东，董事长俞相明，董事吴峰，深圳东沣集团有限公司副总经理陈维焕

作案工具：涉案期间，泽熙1期等8个泽熙产品和韩玉山董子婷等33个证券账户；大宗交易减持协议、融资服务协议、股权委托管理协议

2012年底，向日葵实控人吴建龙欲减持向日葵股票套现。竺勇得知后，联系吴建龙与徐翔见面商谈减持事宜。2013年初，徐翔建议吴建龙辞去董事长职务，并将向日葵的亏损体现在2012年的年报中，2013年一季度和半年报体现业绩预增和利好公告。

同年4月，杨旺翔陪同吴建龙与徐翔等人见面，之后双方多次商议达成一致。2013年五六月份，徐翔安排王巍和吴建龙商谈向日葵减持事宜，吴建龙与王巍签署大宗交易减持协议，因双方知道这种交易不合法，没有留存该协议。

吴建龙还按照徐翔的要求动员其他股东参与减持。向日葵及涉案减持股东的融资服务协议、股权委托管理协议证实合谋操纵高位减持套现的事实。

2013年七八月份，向日葵董事长俞相明按照吴建龙的指示，让杨旺翔发布了向日葵拟每10股转增12股的公告。吴建龙让杨旺翔办理了在上海自贸区设立子公司的手续并公告，该子公司注册成立至今未实际经营。这些利好消息都是吴建龙遵照竺勇传达的徐翔的指示发布的。

2013年9月5日至11月22日，吴建龙和向日葵其他股东通过大宗交易减持向日葵股票，徐翔接盘。

减持资金到账后，吴建龙安排董事吴峰支付了减持分成款。向深圳东沣集团有限公司副总经理陈维焕账户汇入港币163 851 573元，陈将该款汇入王巍指定账户。又向竺勇弟妹账户支付1200万元，作为竺勇的介绍费。

制造“利好”

2013年2月至9月，徐翔王巍竺勇得知向日葵控制人吴建龙欲减持其本人及控股的香港优创国际投资集团有限公司（以下简称香港优创）所持的向日葵股票获取资金，双方多次见面合谋后商定，由徐翔王巍负责二级市场操作，并接盘吴建龙和香港优创通过大宗交易减持的股票，吴建龙负责控制向日葵发布高送转以及收购市场热点等利好信息，共同拉升股价，以实现高位减持套现目的，减持底价每股8元，超出部分五五分成，徐翔王巍还动员向日葵其他股东参与减持。

等深线了解到，2012年底，竺勇得知吴建龙有减持向日葵股票套取资金的意向后，联系吴建龙、徐翔商谈减持向日葵股票事宜。徐翔吴建龙见面，徐翔称可以为吴建龙减持提供帮助。2013年初，双方再次见面，徐翔建议吴建龙辞去董事长职务，以多减持股票，并将向日葵的亏损体现在2012年的年报中，2013年一季度和半年报体现业绩预增和利好公告。为减持更多的股票，2013年2月，吴建龙辞去向日葵董事长职务，并告知杨旺翔他与徐翔谈好了股价上涨后通过大宗交易减持向日葵股票的事。

同年4月，杨旺翔陪同吴建龙与徐翔等人见面，徐翔要求吴建龙配合发布利好公告，后吴建龙与王巍签定大宗交易减持协议。

吴建龙与徐翔王巍竺勇经多次商议达成一致，由徐翔负责拉抬升二级市场股价，吴建龙负责做好业绩，配合发布发布高送转和将市场热点注入公司等利好公告，商定了减持底价与分成条件，还动员向日葵其他股东参与减持。

同年五六月份，徐翔安排王巍与吴建龙签署大宗交易减持协议，最终确定减持基准价每股8元，超出部分五五分成。因双方知道这种交易不合法，没有留存该协议，将协议销毁。

同年6月，徐翔使用泽熙产品买入向日葵股票300多万股，以展示实力，并表达和吴建龙合作的诚意。

2013年七八月份，向日葵董事长俞相明按照吴建龙的指示，让杨旺翔发布了向日葵拟每10股转增12股的公告。吴建龙让杨旺翔办理了在上海自贸区外高桥设立子公司的手续，并对外公告，该子公司注册成立至今未实际经营。

根据约定，吴建龙控制向日葵于2013年7月2日发布《关于2013年中期利润分配预案的预披露公告》，披露以资本公积向全体股东每10股转增12股，8月29日发布2013年半年度权益分派实施公告，确认实施上述利润分配方案，于同年9月3日发布关于拟在上海自贸区外高桥设立子公司的公告，9月26日发布关于在上海自贸区外高桥设立子公司的进展公告。

等深线了解到，向日葵发布每10股转增12股的分配方案，是竺勇按徐翔的要求通知吴建龙发布的。徐翔曾向竺勇谈过向日葵在上海自贸区设立子公司一事，竺勇和吴建龙谈过此事后，吴建龙按徐翔的要求发布了向日葵在上海自贸区设立子公司的相关公告。

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